為深入落實(shí)省聯(lián)社稽核審計(jì)工作部署，緊扣年度工作要點(diǎn)及2026年審計(jì)工作目標(biāo)，進(jìn)一步壓實(shí)內(nèi)控監(jiān)督責(zé)任，抓實(shí)問(wèn)題整改閉環(huán)管理，筑牢全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)防控底線(xiàn)，6月10日，旬陽(yáng)農(nóng)商銀行在總行九樓會(huì)議室召開(kāi)2026年度稽核審計(jì)工作專(zhuān)題會(huì)議。

會(huì)議嚴(yán)格落實(shí)“第一議題”學(xué)習(xí)制度，傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)稽核審計(jì)、合規(guī)風(fēng)控相關(guān)工作精神，全面總結(jié)2025年度稽核審計(jì)工作成效，系統(tǒng)復(fù)盤(pán)2026年上半年內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展、外部檢查對(duì)接及問(wèn)題整改落實(shí)情況，結(jié)合當(dāng)前監(jiān)管新形勢(shì)和行業(yè)新要求，精準(zhǔn)梳理內(nèi)控合規(guī)管理提升重點(diǎn)，細(xì)化安排部署2026年下半年稽核審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)建設(shè)重點(diǎn)工作任務(wù)。

會(huì)議指出，2026年以來(lái)，全行嚴(yán)格對(duì)標(biāo)省聯(lián)社“11263”工作總要求，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)控提質(zhì)、合規(guī)治理主線(xiàn)，常態(tài)化開(kāi)展內(nèi)部稽核審計(jì)，風(fēng)控監(jiān)督質(zhì)效穩(wěn)步提升。截至6月，該行聚焦人事薪酬、財(cái)務(wù)收支、關(guān)聯(lián)交易、案防管理、反洗錢(qián)和反恐怖融資管理、征信業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展常規(guī)審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)核查、網(wǎng)點(diǎn)非現(xiàn)場(chǎng)序時(shí)輪審等內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目17個(gè)，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)、網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督全覆蓋。累計(jì)排查內(nèi)控機(jī)制、制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)操作等各類(lèi)問(wèn)題118條，出具審計(jì)報(bào)告18份、整改建議33條、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)16份。同時(shí)，對(duì)審計(jì)系統(tǒng)抓取的借冒名、壘大戶(hù)等信貸疑點(diǎn)數(shù)據(jù)完成全面核實(shí)，形成專(zhuān)項(xiàng)核實(shí)報(bào)告，有效規(guī)范信貸操作、化解潛在信貸風(fēng)險(xiǎn)。

上半年，全行高效配合省聯(lián)社專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)自查、審計(jì)中心核查及監(jiān)管、紀(jì)檢聯(lián)動(dòng)等各類(lèi)外部檢查工作，累計(jì)接收外部反饋問(wèn)題68條，各條線(xiàn)、各網(wǎng)點(diǎn)密切配合、高效銜接，圓滿(mǎn)完成各項(xiàng)檢查保障及配合工作。會(huì)議結(jié)合全行經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，客觀(guān)梳理內(nèi)控合規(guī)提升方向。當(dāng)前金融監(jiān)管日趨精細(xì)化、常態(tài)化、穿透式，金融內(nèi)控合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)提升，全行立足長(zhǎng)遠(yuǎn)合規(guī)發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化精細(xì)化管理體系、常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)自查機(jī)制和長(zhǎng)效整改機(jī)制，不斷細(xì)化崗位履職管控、提升問(wèn)題整改質(zhì)效，穩(wěn)步夯實(shí)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的堅(jiān)實(shí)根基。

結(jié)合當(dāng)前金融監(jiān)管常態(tài)化、穿透式監(jiān)督的新形勢(shì)，會(huì)議明確下半年稽核審計(jì)及合規(guī)風(fēng)控重點(diǎn)工作。深化思想認(rèn)識(shí)，筑牢合規(guī)防線(xiàn)。全員要摒棄僥幸松懈心態(tài)，主動(dòng)接受監(jiān)督、落實(shí)整改要求。各機(jī)構(gòu)、條線(xiàn)負(fù)責(zé)人切實(shí)履行主體責(zé)任，常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)警示教育，層層傳導(dǎo)風(fēng)控壓力，推動(dòng)全員知規(guī)、守規(guī)、依規(guī)辦事。主動(dòng)對(duì)標(biāo)對(duì)接，配合監(jiān)督檢查。針對(duì)后續(xù)不良貸款清收核查、中層干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)檢查等重點(diǎn)工作，提前梳理業(yè)務(wù)臺(tái)賬、完善檔案資料、規(guī)范操作流程，安排專(zhuān)人專(zhuān)職對(duì)接檢查工作，保障各項(xiàng)監(jiān)督檢查高效推進(jìn)。壓實(shí)整改責(zé)任，做實(shí)閉環(huán)管理。建立問(wèn)題臺(tái)賬，實(shí)行清單化、銷(xiāo)號(hào)式管理，逐條明確整改措施、責(zé)任人和整改時(shí)限。常態(tài)化開(kāi)展整改“回頭看”，緊盯未整改、整改不到位及屢查屢犯問(wèn)題，強(qiáng)化通報(bào)約談和問(wèn)責(zé)約束，杜絕虛假整改、紙面整改。聚焦源頭治理，常態(tài)化防控風(fēng)險(xiǎn)。緊盯信貸投放、柜面操作、財(cái)務(wù)管控、反洗錢(qián)和反恐怖融資、員工行為、案件防控等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，常態(tài)化開(kāi)展自查自糾，堅(jiān)持以查促改、以改促建，補(bǔ)齊制度流程短板，從源頭防范各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

本次會(huì)議進(jìn)一步統(tǒng)一了全員思想、壓實(shí)了層級(jí)責(zé)任、明晰了全年審計(jì)工作發(fā)力方向。下一步，旬陽(yáng)農(nóng)商銀行將以此次會(huì)議為契機(jī)，緊盯問(wèn)題整改、嚴(yán)守合規(guī)底線(xiàn)、夯實(shí)內(nèi)控根基，持續(xù)提升全行風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理水平，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展。（張 ? 黎）

責(zé)編：張穎

編輯：劉凡